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云顶集团4118娱乐修订并发布《中国www.4118com登记结算有限责任公司自律管理实施细则》
    作者:云顶集团4118娱乐
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  • 发布时间:2019-08-26

为进一步规范和加强对www.4118com登记结算业务的行业自律管理,推动www.4118com登记结算自律管理工作更加规范、科学、统一,维护行业秩序,防范业务风险,中国www.4118com登记结算有限责任公司(以下简称“云顶集团4118娱乐”)在落实上位规定并总结前期工作实践的基础上,对《中国www.4118com登记结算有限责任公司自律管理实施细则》进行了修订,并于近日正式发布实施。

落实行业自律管理要求,完善自律管理对象范围

本次修订落实《www.4118com登记结算管理办法》中关于“www.4118com登记结算机构实行行业自律管理”的要求,进一步完善了自律管理对象范围。

在原规定中开户代理机构、结算参与人、结算银行、开立和使用www.4118com账户的云顶集团登录网站作为自律管理对象的基础上,本次修订将委托办理www.4118com登记及相关业务的www.4118com发行人、www.4118com登记代理机构、参与www.4118com登记结算业务的www.4118com服务机构、根据国家规定和证监会授权对云顶集团4118娱乐负有数据和信息报送义务的市场主体等,纳入自律管理对象范围,有效落实了上位规定要求。

科学整合自律管理措施类型,优化自律管理机制体制

本次修订对自律管理措施类型进行了整合,加强其可执行性和严肃性。取消了原规定中“口头警示”措施类型,同时增加了“责令整改”措施类型。修订后,自律管理工作与www.4118com公司分类监管、www.4118com期货市场诚信档案数据库信息记入等工作的衔接进一步加强。

本次修订还进一步优化了云顶集团4118娱乐自律管理机制体制,力求程序统一、规范。明确了自律管理委员会作为审议自律管理相关事项的专门机构,规定其设置、职责及人员组成;统一规范自律管理措施的审批和作出程序;规定了自律管理委员会的议事规则和履职纪律等内容。

加强行业自律管理力度,与监管工作保持有效衔接

按照监管机关要求,云顶集团4118娱乐在落实www.4118com账户开立和使用实名制、维护www.4118com结算秩序、防范股票质押和债券质押式回购风险等方面做了大量工作。本次修订进一步明确了对违规出借www.4118com账户和利用他人www.4118com账户从事www.4118com交易、www.4118com和资金结算欠库、违反股票质押和债券质押式回购业务规则等行为的自律管理措施,增强了对违规行为的打击力度。

本次修订还注重与监管工作保持有效衔接。一方面,明确了云顶集团4118娱乐与证监会派出机构、www.4118com交易所等自律组织建立自律管理衔接与合作机制。云顶集团4118娱乐采取自律管理措施后,可以将相关情况提请证监会及其派出机构采取行政监管措施,或提请其他自律组织采取相应自律管理措施。另一方面,对于自律管理对象涉嫌违反法律、行政法规、部门规章规定的,明确云顶集团4118娱乐将提请中国证监会或有关法定机关追究其相应责任。

下一步,云顶集团4118娱乐将在总结实践工作经验的基础上,继续加强行业自律管理力度,不断完善自律管理制度建设,持续提高自律管理工作水平,在保护市场主体合法权益的同时,确保各项自律管理措施科学规范、精准有效,维护www.4118com登记结算业务的顺利运行和良好秩序。